Rbc دومينيون للأوراق المالية inc و rbc direct الاستثمارية inc

+

RBC دومينيون للأوراق المالية INC. وRBC DIRECT الاستثمارية INC. المصدرون ذات الصلة ومتصلة تتطلب قوانين الأوراق المالية المقاطعات والأقاليم الكندية شركات الأوراق المالية المسجلة مثل RBC دومينيون للأوراق المالية وشركة ("RBC DS") وRBC المباشر والاستثمار وشركة ("RBC DI") عند التداول أو تقديم المشورة فيما يتعلق بالأوراق المالية الخاصة بهم أو الأوراق المالية بعض الشركات المصدرة إلى التي، أو بعض الأحزاب الأخرى المتعلقة بها، ترتبط أو متصلة، على أن تفعل ذلك إلا وفقا للإفصاح معين، وقواعد أخرى. وعلاوة على ذلك، فإن هذه القواعد تتطلب التجار، قبل التداول مع أو تقديم المشورة لعملائها، لإعلام عملاء من العلاقات والاتصالات ذات الصلة مع الجهة المصدرة للأوراق المالية. يجب أن عملاء الرجوع إلى أحكام القوانين المعمول بها الأوراق المالية ذات الصلة لتفاصيل هذه القواعد أو التشاور مع مستشار قانوني. الجهة المصدرة للأوراق المالية هو "ذات الصلة" لRBC DS أو RBC DI إذا، من خلال ملكية، أو التوجيه أو الرقابة على الأوراق المالية التصويت، RBC DS أو RBC DI تمارس تأثيرا مسيطرة على أن المصدر، أو التمارين التي المصدر لهما تأثير على RBC DS أو RBC DI، أو نفس الغير يمارس تأثيرا مسيطرة على كل RBC DS أو RBC DI والمصدر. RBC DS هي شركة تابعة غير المباشرة لرويال بنك أوف كندا ("RBC"). RBC DI هي شركة تابعة مملوكة بالكامل لشركة RBC. RBC هو مصدر الإبلاغ بموجب قوانين الأوراق المالية، وهو مصدر ذي صلة من RBC DS و RBC DI. والمصدر هو "توصيل" لRBC DS أو RBC DI إذا كان ذلك بسبب المديونية أو علاقات أخرى لمشتر محتمل من الأوراق المالية للمصدر المتصل قد يتساءل RBC DS أو RBC DI &؛ [س] استقلال من المصدر. في مزاولة الأعمال باعتباره تاجر الاستثمار، RBC DS أو RBC DI يجوز من وقت لآخر فيما يتعلق بالأوراق المالية من RBC أو الأخرى ذات الصلة أو متصلة مصدري: (أ) التصرف بصفة أصيل أو وكيل لشراء أو بيع الأوراق المالية للعملاء من RBC DS أو RBC DI، على التوالي؛ و (ب) يكون بمثابة ضامن للأوراق المالية بيعها للعملاء RBC DS. علاقات أخرى بالإضافة إلى كونها المساهم الرئيسي RBC DS أو RBC DI، RBC هي المساهم الرئيسي للالتالية: الملكية صناديق الاستثمار وشركة RBC فيليبس، هاجر الشمالية للاستثمار المستشار شركة RBC الخاصة المستشار (الولايات المتحدة الأمريكية) وشركة RBC العالمية لإدارة الأصول وشركة . RBC إدارة الأصول العالمية (US) شركة RBC كابيتال كوربوريشن الأسواق، فيليبس، هاجر شمال صناديق الاستثمار المحدودة من BlueBay إدارة الأصول المجلس التشريعي الفلسطيني، بونافيستا إدارة الأصول وشركة RBC الأوراق استراليا بي تي واي المحدودة. بالإضافة إلى ذلك، RBC حاصل على حصص غير مسيطرة في سماء الاستثمار المستشار شركة معينة مديري وموظفي RBC DS هي أيضا مديري وموظفي واحد أو أكثر من الفروع المذكورة أعلاه. RBCDS هو أحد المؤسسين لAequitas الابتكارات وشركة ("Aequitas")، وهي الشركة الأم لAequitas الجدد تبادل وشركة ("Aequitas الجدد تبادل"). موظف في RBCDS هو رئيس مجلس Aequitas الإدارة. كعضو (مشارك) من Aequitas الجدد Exchange، قد، بما يتفق مع "أفضل تنفيذ" والمتطلبات التنظيمية المعمول بها، والطريق أوامر الخاص بك إلى Aequitas الجدد Exchange في المسار الطبيعي RBCDS. كتاجر الاستثمارات الكندية المسجلة، RBCDS لا بد قبل كل من المتطلبات الداخلية والتنظيمية فيما يتعلق التعامل مع أوامر العميل بطريقة توفر كل أمر العميل مع شروط التنفيذ الأكثر فائدة المتاحة. مع هذا في الاعتبار، RBCDS و، بما يتفق مع أفضل اجب تنفيذه، والنظر كجزء من أجل توجيه فرص تنفيذ البروتوكول الملحق بها على Aequitas الجدد تبادل. سوف RBCDS أيضا بمثابة صانع السوق المعينة على Aequitas الجدد تبادل. في هذا الدور، وRBCDS تقديم التزام للحفاظ على السوق على الوجهين للأوراق المالية المحددة، كما تم تعيينها من قبل Aequitas الجدد تبادل. الخدمات الأخرى، التسجيل المزدوج والأنشطة التجارية الخارجية RBC DS أو RBC DI قد يحصل أيضا من أو تزويد RBC والشركات التابعة لها، وإدارة أخرى والإدارية، والإحالة أو خدمات أخرى في اتصال مع العمل المستمر. الأفراد المسجلين RBC DS أو RBC DI يمكن أيضا أن تكون مسجلة مع شركة أخرى ذات صلة المسجلين وتوفير الخدمات للعملاء تلك الشركة. هذه العلاقات تخضع لمقتضيات التشريعية والتنظيمية الصناعة التي تفرض القيود على التعاملات بين الشركات ذات الصلة المسجلة و / أو الأفراد التي تم تسجيلها بشكل مزدوج مع الشركات المسجلة ذات الصلة، وهذه القيود تهدف إلى تقليل احتمال تضارب المصالح الناتجة عن هذه العلاقات. وعلاوة على ذلك، المتطلبات التنظيمية الصناعة عموما لا تسمح الأفراد المسجلين RBC DS أو RBC DI لاستخدامها من قبل، والمشاركة في، أو قبول تعويض من أي شخص آخر، خارج نطاق له / لها علاقة مع RBC DS أو RBC DI، إلا إذا كان / لديها موافقة مسبقة من RBC DS أو RBC DI. وقد اعتمدت RBC DS و RBC DI السياسات والإجراءات الداخلية التي تكمل المتطلبات التنظيمية، بما فيها سياسات خصوصية وسرية المعلومات. الأوراق الأنشطة ذات الصلة RBC DS هو تاجر الاستثمار العاملة في تداول الأوراق المالية وأنشطة الوساطة وتقديم الخدمات المصرفية الاستثمارية وإدارة الاستثمار والخدمات الاستشارية المالية والمالية. قد RBC DS والشركات التابعة لها كما توفر مجموعة واسعة من المنتجات العادية بالطبع المالية والخدمات لعملائها (بما في ذلك، ولكن لا تقتصر على البنوك والمشتقات الائتمانية، التحوط ومنتجات صرف العملات الأجنبية والخدمات). RBC DS يتوافق مع قوانين الأوراق المالية المعمول بها من حيث صلتها تداول الأوراق المالية في الوقت الذي يمتلكون المعلومات غير علنية وزيادة تعترف بأن لديها في الحواجز المعلومات لحماية انتقال غير مصرح به من هذه المعلومات لموظفي RBC والشركات التابعة لها الذين لم يكن لديك حاجة مشروعة لمعرفة هذه المعلومات. إذا كنت تود الحصول على معلومات إضافية تتعلق هذه الوثائق، يرجى الاتصال مستشار الاستثمار الخاص أو ممثل الحساب. من قائمة الجهات المصدرة ذات الصلة، مؤسسة التمويل جزر البهاما المحدودة، RBC كابيتال تراست، RBC كابيتال تراست الثاني وRBC ثانوي الثقة ملاحظات والشركات التابعة لها من RBC DS. بخلاف RBC ومؤسسة التمويل جزر البهاما المحدودة، كل من مصدري المذكورة هي أداة استثمارية أوراقها المالية قد توزع RBC DS و في ظروف معينة RBC DS و / أو الشركات التابعة لها قد يكون لها القدرة على التصويت من توجيه أو لديك مباشرة أو ملكية المنفعة غير المباشرة لأكثر من 20٪ من أسهم هذه الشركات المصدرة المدرجة. RBC أسواق رأس المال المباني المشتركة الإفصاح RBC أسواق رأس المال هو اسم العلامة التجارية العالمية لرجال الأعمال أسواق رأس المال في رويال بنك أوف كندا والشركات التابعة لها، بما في ذلك تقسيم المؤسسي للRBC DS في كندا. ضمن RBC أسواق رأس المال، قد RBC DS تبادل الأماكن مع المؤسسات المالية الكندية التالية: رويال بنك أوف كندا RBC والثقة خدمات المستثمرين. نذكر لكم ان شراء الأوراق المالية قد تقلب في قيمة وإلا كنت على علم خلاف ذلك، لا يتم المؤمن شراء الأوراق المالية من أو عبر RBC DS من كندا مؤسسة تأمين الودائع، والودائع مجلس التأمين كيبيك أو أي شركة تأمين أخرى ودائع الحكومة ويست مضمونة من قبل أي مؤسسة مالية الكندية أو الجدول البنك III.